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    低民主成本發展模式的建構路徑

    時間:2016-06-29 來源:未知 作者:傻傻地魚 本文字數:7375字

        本篇論文目錄導航:

      【題目】新的民主發展分析體系建構
      【導論】民主成本在民主發展分析中的應用導論
      【第一章】民主成本的內涵及其構成
      【2.1】過程民主成本的形成機制
      【2.2】結果民主成本的形成機制
      【3.1】民主發展模式的分類與重構
      【3.2.1  3.2.2】高過程民主成本與不同結果民主成本
      【3.2.3 - 3.3】低過程民主成本與高低結果民主成本
      【第四章】低民主成本發展模式的建構路徑
      【結論/參考文獻】如何建立低民主成本發展模式結論與參考文獻

      第四章 低民主成本發展模式的建構路徑

      第一節 堅持宏觀成本-收益理論的指導思想

      中國人民大學楊光斌教授曾提出的理解現代化進程的制度范式(圖 11)。依據這一范式,楊教授指出:"思想觀念影響制度結構并改變制度安排。"由此可見,思想在制度變遷中扮演著極其重要地位,因此必須要高度重視思想在民主發展中的引導作用。毫不夸張地說,有什么樣的指導思想,就會有什么樣的路徑選擇,也就會有什么樣的民主成本。因而要實現科學地選擇低民主成本發展模式,首先應當堅持正確的指導思想。那么,對于低民主成本發展模式而言,需要什么樣的指導思想呢?筆者以為就是要堅持具有宏觀屬性的成本-收益理論。

      首先,要在經驗層面上堅持宏觀成本-收益理論。正如筆者在上文中所說,民主的發展不是在童話世界里的一場羅曼蒂克的旅行,而是一場影響深遠的制度變遷。"在具體發展過程中,必須考量實現發展目標所付出的成本,不計成本的政治發展是非科學的,甚至是曇花一現的。"但是現實情況中卻有三種認識罔顧這一事實。一是民主速成論。持這樣觀點的學者無視早期民主國家長達百年的民主進化史,也無視后發民主國家的現實國情,憑著自己的臆想來建構民主烏托邦。一旦這樣的思想付諸實施,后果可想而知。二是民主萬能論。持這樣觀點的學者則是無視當今一些早期民主國家存在的結構性問題,也無視后發民主國家動蕩不安的局勢,追求民主價值而忽視民主建設的復雜性。這樣認識終究只會是竹籃打水一場空。三是歷史終結論。持有這種觀點的學者根本無視制度生長的文化土壤,堅持認為除了西方民主制度以外別無它途,必須全盤西化。這三種脫離民主發展實際的認識論對于推進民主發展都會產生嚴重誤導,并有可能造成無可挽回的高成本。因此有必要在經驗層面上掃清這三種錯誤認識,回歸民主發展的現實。為此應當堅持宏觀成本-收益理論的指導思想,重構政治家及學者們對于民主發展的認識論。

      其次,要在價值層面上堅持宏觀成本-收益理論。民主成本的研究的價值追求就是增進人類社會的福祉,降低制度變遷對于人類社會可能造成的損害。但是原有經濟學意義上的微觀成本-收益理論是不能迎合這一價值追求的,甚至可能損害這一價值。從理性選擇的角度出發,每個人都是"經濟人",那么每個人都會根據成本-收益來做出這樣的選擇。在這樣的假設下,每個人都從自身利益出發的結果是有可能造成所謂"集體行動的困境",無法推動民主的進步。從統治者的利益出發,統治者可能更愿意維持專制,因為收益可能大于成本,而被統治者可能更愿意民主,因為覺得這樣收益更高。在這樣的思想指導下,民主發展的結果只會是高昂的民主成本。因此很有必要將經濟學上微觀的成本-收益理論升級為具備宏觀屬性的成本-收益理論。在宏觀屬性的關照下,成本與收益不再是單純的個人算計行為,而是以人類福祉為目標的集體行動。民主政治是一種共識的政治。在價值層面上堅持宏觀成本-收益理論正為共識的形成提供了理論基礎。此外,宏觀屬性的成本-收益分析還為大規模的統計與比較分析提供統一的框架。在這一框架,發現增進人類社會福祉的機制得以成為可能。

      第二節 積極地培育民主的基礎條件

      民主的基礎條件,簡單地說就是民主制度所處的制度環境。民主制度有效運轉,常常與制度環境有密切的聯系。不佳的制度環境,往往會造成較低的民主質量。具體來講,民主的基礎條件包含有兩個方面:一個是結構性條件,一個是功能性條件。

      首先,積極地改造結構性條件。在這里所指的結構性條件是指在第二章中提到的社會秩序。在第二章,筆者已經指出社會秩序對于結果民主成本的影響具有根本性。同樣的民主制度在不同的社會秩序下往往會產生不同的制度績效。因此必須要積極的改造社會秩序。那么如何改造社會秩序呢?美國經濟學諾斯等人提對出從自然國家向權利開放型秩序轉型的三個門階條件:"門階條件 1:對精英的法治。門階條件 2:公共或私人領域內永久性組織。門階條件 3:對軍隊的統一控制。"具體來講,就是要從三個方面來改造結構性條件。一是制度化精英之間的關系。社會秩序產生于對于暴力的抑制。在自然國家,上層精英的斗爭往往十分殘酷,甚至有時會顛覆現有秩序。因此對于新興民主國家而言,首先必須要依靠法治來解決精英之間的利益分配問題,以免危及民主制度。二是推動政治組織的制度化。在自然國家,非制度化的組織常常伴隨的是等級庇護制。庇護制與個人領袖共興衰。事實證明,這并不有利于實現政治的穩定。因此要著手提升政黨等組織的制度化程度。三是改造軍隊干政的結構基礎。第三波民主化以來,許多新興的民主國家飽受軍事政變的困擾。因此要實現高質量的民主發展,必須要著手改造軍隊干政的結構因素。

      其次,積極地培育功能性條件。這種功能性條件對于民主發展來說是一種量的影響。積極培育這些功能性條件,有利于提升民主的質量,降低民主成本。這些功能性條件包括:第一是經濟發展。高質量的民主不僅僅只是具有合法性,而是合法性和有效性的統一。經濟發展在推動城市化,提高教育水平,促進文化轉型以及階級結構變化具有重要作用。

      這些方面的變化為民主制度的運行提供了良好的環境支撐。第二是社會資本。對于社會資本的研究,最為經典的研究莫過于美國政治學家帕特南對于意大利北部與南部民主制度績效差異的探索。作者在《使民主運轉起來》中指出:"建立社會資本并非易事,然而,它卻是使民主得以運轉的關鍵因素。"第三是公民社會。一個強大而成熟公民社會是成熟民主制度的重要標志。它的存在不僅可以有效抵御來自國家權力的壓迫,保護公民的合法權利,而且在培育社會資本具有三個重要效應:"一是培育合作習慣和公共精神。二是培育互信、互惠、溫和、妥協、諒解、寬容的品性。三是培育與人交往、共事的交流技能。"第四是公民文化。制度的生長以來文化土壤。不培育公民文化的土壤,民主制度只是空中樓閣,是無法運轉起來的。著手推進公民文化的培育才能推動民主制度的良性發展。

      第三節 科學地設計民主的政治結構
      
      民主的政治結構就是民主制度在橫向層面和縱向層面的制度安排。這些制度安排一般由憲法確定,因此科學地設計民主政治結構的核心任務就是科學地設計能適應所在國國情的憲法。美國政治學家達爾曾深刻指出:"如果國家的基礎條件同時存在有利與不利的情況,一個好的憲法設計就會有利于民主制度的存在,反之,一個壞的憲法設計可能會導致民主制度的崩潰。"在民主政治結構的具體設計,應當處理好以下兩對基本關系。

      首先,在橫向層面上處理好制約與效率的關系。在橫向層面,要科學地設計立法權與行政權的關系,否則可能引發較高的民主成本。正如在上章中俄羅斯案例,立法權與行政權的權斗最終演化為嚴重的流血沖突。民主制度在橫向層面上的一個重要特征就是權力的相互制約。立法權對行政權的制約體現人民對于公權力的制約,避免國家權力對個人權利的損害。而行政權對于立法權的制約,則是為了避免由于立法權過大而產生的"多數暴政".因此在制度設計上,首先應當保證的就是兩權之間可以有效制約,避免一方權力過大而造成對個人權利的損壞。在后發民主國家中,時常出現一種局面就是總統獨大制。這種制度設計中,行政權力遠大于立法權,立法權無法對總統實行監督。例如,在穆巴拉克統治的埃及,出現了總統連續 30 年執政的局面。但是權力的制約不意味著要阻礙雙方的正常運作。如果立法權過于強勢,在人事和政策上全方位地干擾行政權,那么行政權的效率則會大打折扣。這樣的制約則會變相損害國家能力,造成較高的民主成本。正如之前提到的法蘭西第四共和國的崩潰。這就要求在制度設計中,必須明確立法權與行政權的權責,對行政權的效率予以充分的關注。避免因僵化的制約體制損害民主治理績效。

      其次,在縱向層面上處理好集權與分權的關系。在縱向層面上,就是要科學地設計中央與地方的關系。單一制和聯邦制的根本區別是權力授予的不同,一個是自上而下的,一個是自下而上的,而不是集權與分權區別。因此無論是單一制和聯邦制都需要科學地處理集權與分權的關系。對于剛建立民主制度的單一制國家來說,要在制度設計中考慮適度分權。現代民主精神的重要表現就是自治精神。

      在單一制下設計這一安排,正是為了推動地方自治,深化民主價值。適度分權不僅有利于培養民主文化和增強合法性,而且能夠調動地方積極性,提升民主治理的績效。對于剛建立民主制度的聯邦制國家則情況相反。這些國家應當有意識適度集權,增強國家能力。正如在之前案例中所看到的,民主轉型過程中,中央權威往往會受到削弱,而地方權力則過度膨脹,形成與中央相抗衡的局面。在這樣的情況下建立過于分權的聯邦體制可能會導致國家能力的喪失和地方分離主義的猖獗。因此,對于剛完成民主轉型的聯邦制而言,在制度設計上需要考慮適度集權來增強中央對地方政策執行的監督能力。總之,科學地設計集權與分權關系,有助于實現低民主成本的政治發展。

      第四節 合理地建構和完善民主制度

      現代民主制度是由三個基本制度構成:代議制度、選舉制度和政黨制度。這三個制度運行的質量直接決定了這一國家民主的質量。任何一個制度設計的不合理或是存在缺陷,都會造成較高的民主成本。因此要合理地建構和完善這三個基本制度。

      首先,積極完善代議制度。現代代議制度起源于英國,后隨著民主政治的發展,逐漸成為現代民主的重要表現形式。代議制度既是選舉人民代表的載體,也是公民表達訴求的重要渠道。在代議制度下,議會成為各種利益的聚合地和政黨斗爭的場域。代議制度是民主政治生活的主要形式。在新興民主國家中,代議制度無法運轉的例子比比皆是,主要表現在街頭政治替代代議制度成為政治參與的主要形式。例如,局勢動蕩不安的泰國。自他信被軍事政變推翻以后,街頭政治成為泰國政治的常態。街頭政治是與法治和程序格格不入的,當它成為政治生活的主流,正說明代議制度的失效。對于剛建立民主制度的國家,盡快完善代議制度,暢通代表與選民的聯系,積極回應民眾訴求,增強議會對于行政權力的監督才是降低民主成本的根本之道。

      其次,科學地建構選舉制度。在第二章民主成本的形成機制中,筆者已經探討了不合理的選舉制度對于結果民主成本具有重要影響。因此,對于新興民主國家的當務之急就是根據本國國情來選擇相應的選舉制度。現代選舉制度主要包括多數決制和比例代表制,當然還有二者相混合的混合選舉制。如果這個國家的民族成分單一,沒有族群矛盾,那么建構多數決代表制可能是一種較為理想的選擇。

      如果這個國家族群較為復雜,族群矛盾較多,那么選擇比例代表制則可能有助于減少矛盾,增進共識,降低民主成本。此外,混合選舉制也是民主政治較為常用的選擇。這種選舉方式在排除前兩者的缺點的同時,又有機結合了兩者的優點,既排除了極端勢力的影響,實現了政治的穩定,又具有較高的代表性,減少了族群沖突。總之,只有因地制宜的建構選舉制度,民主成本才能真正降低。

      最后,合理地完善政黨制度。政黨制度的完善應當從兩個方面著手。一是推動政黨的制度化水平。在一些新興的民主國家中,政黨制度化水平非常低,政黨的個人化色彩非常濃厚,總是隨著領導人的變化而變化。這樣的政黨常常會淪落為領導人的個人工具,既無法廣泛地動員群眾,又無法抵御政治危機。因此政黨領袖應當及時改造政黨,打破地域分界,建立具有全國影響力的制度化政黨。二是增強多黨制的穩定性。兩黨制相比多黨制來說更具穩定性。對于實行多黨制的新興民主國家來說,應當加速政黨的分化組合,形成穩定的政黨聯盟,避免因政黨過多而導致穩定多數局面無法形成。在歷史上,有許多多黨制國家,例如法國,都出現過由于多黨相互傾扎而導致政府更迭頻繁情況。因此合理地完善政黨制度正是走低民主成本發展模式的應有之義。

      第五節 理性地選擇民主發展的手段

      福山曾在《政治秩序的起源》中提到:"制度只是特殊歷史情景和意外事件的產物,不同處境的社會很難予以復制。它們起源的偶然,建立它們所需的持久斗爭,應讓我們在接受建立當代制度任務時,倍感謙虛。如不考慮現有規則的愿意支持的政治力量,很難將現代制度植入其他社會。"同樣,把現代民主制度植入一個沒有民主土壤的社會時,我們也需要倍加謹慎。為此必須要堅持兩條基本原則:一個是務實推進,另一個漸進發展。

      首先,堅持用務實的態度推動民主發展。毫無疑問,民主是人類社會追求的基本價值,但是當民主以意識形態的面貌出現時,理性的人們就應當保持高度警惕。這樣的意識形態把民主推向了萬能的神壇,將它視作解決一切社會問題的良藥。這樣的看法根本無益于民主發展。正如美國政治學家薩托利所言:"當民主有著反現實主義傾向的特征時,便會造成一種惡性循環。內部喪失了現實主義矯正能力的民主,會日益成為'不現實'的民主,它的用語和信條、理想和實踐會相距越來越遠。"因此必須堅持用務實的態度推動民主發展。具體來說,務實的態度包括三個方面。一是國情意識。推動民主發展的前提就是要對本國的政治、經濟以及文化有充分的認識。反對不顧本國國情,強行移植制度的行動。二是次序意識。民主的發展是一項長期的系統性工程。不分主次地全面鋪開地政治、經濟和社會改革,會造成嚴重的社會動蕩。正如蘇聯-俄羅斯案例所呈現的,政治與經濟同步改革所造成的嚴重損傷至今仍在影響著俄羅斯。因此應當依據本國國情,合理地選擇民主發展的次序。三是妥協意識。民主發展中最為務實的態度就是妥協。在民主發展中,相關行動者只有學會妥協,尊重程序,民主制度才有可能運轉。沒有妥協,沒有共識,民主發展也就失去了現實基礎。

      其次,堅持用漸進的方法推進民主發展。漸進發展亦稱增量累進式發展。它的內涵是"在不損害既有發展成果的前提下,進一步優化政治發展結構,提升政治發展質態,使公眾能實實在在地感受到政治發展所帶來的民主收益".堅持這種方法是基于民主發展的三個特征。第一是民主發展的不確定性。盡管民主發展的目標是非常明確的,即實現高質量的民主政治,但是整個過程又充滿了諸多不確定性,因而需要不斷調整政策來適應形勢發展。為此需要允許體制"試錯",來探索合適的發展路徑。用漸進的方法可以最大程度的降低"試錯"所導致的嚴重后果,避免出現無可挽回的損失。第二是民主發展的條件性。在之前筆者的分析中已經提到,要實現低民主發展模式需要改造民主的基礎條件。然而這些條件不是一天就可以建立的,需要長時間的培育,特別是文化的轉型更需要付出巨大的耐心。正如美國經濟學家諾斯所言;"創造一個有效的實施以及一個行為的道德約束系統的過程是漫長而緩慢的,只要是演化,就需要時間來慢慢發展。"而漸進的方法正為整個轉型提供充足的時間保障。第三是民主發展的不穩定性。美國政治學家亨廷頓曾深刻地指出:"現代性孕育著穩定,而現代化卻滋生著動亂"而使用漸進的方法正可以很好的控制政治參與的廣度和深度,保證政治制度的穩定,避免出現制度供給不足或是制度崩潰的局面。總之,為推進低民主成本發展模式,堅持漸進的方法是必不可少的手段。

      第六節 及時啟動民主成本補償機制

      1但是在實際的民主發展中,民主成本的生成總是難以避免。那么這時就需要及時啟動相應的補償機制,將民主發展對于民眾利益損害降低到最低的程度。這樣的設置雖然屬于事后機制,但是能夠有效降低結果民主成本,因此應得到重點的關注。具體來講,民主成本的補償機制包括兩個方面:理性清算威權遺產、物質補償、心理干預。

      首先是理性清算威權遺產。民主制度建立以后,民選領導人面對的首要問題就是威權遺產的問題。這里威權遺產主要是指在威權時期以及在轉型過程中,威權領導人對于基本人權的侵犯。例如"在軍人統治的那些年,幾乎有 9000 名阿根廷人失蹤,據推測,他們是被安全部隊所殺的。"對于這筆歷史欠債的清算,民選領導人應當堅持原則性與靈活性相結合。一方面要對嚴重侵犯人權的主謀及主要執行者依法進行審查、起訴以及懲罰。依法清算是制度正義的體現,既可以安撫受害者家屬的情緒,又可以提升民主制度的合法性,增進民眾的認同感。另一方面,懲罰面不宜過寬,對于罪行輕微的人員應當采取寬容政策,減少民主發展的阻力。過度清算,可能導致這些人員采取反體制行為,特別是軍人,有可能發動軍事政變。因此,清算威權遺產必須要堅持理性原則,切不可感情用事,也不可執法不嚴。

      其次是提供適度物質補償。高民主成本的政治發展常常會引發三個嚴重后果:高通貨膨脹率、高失業率和高非正常死亡率。物質補償正是在這三個方面展開。第一,控制物價與價格補貼相結合。在一些新興民主國家中,由于宏觀經濟體系異常脆弱,導致通貨膨脹率經常失控。高通貨膨脹是對民眾財富的變相掠奪,因此民選政府及時干預物價,并給予民眾相應的物價補貼。第二,提供適度失業補貼。與動蕩的宏觀經濟相伴的是高企的失業率。高失業率往往是威脅社會安定的重要因素,也是威脅民主政府的利器。正如之前阿根廷案例所顯示的,高失業率造成了嚴重的社會危機,搶劫與騷亂不斷,并最終導致阿根廷政府更迭頻繁。

      第三,及時提供死亡撫恤金。高民主成本的核心組成部分就是高生命成本。制度變遷對于普通民眾的生活本身就有很大影響,再出現家庭成員在民主轉型中喪命,一個普通家庭就會陷入絕境,而及時提供死亡撫恤金,則會有效安撫大眾情緒,增強認同感和滿意度。

      最后是及時進行心理干預。高文化成本是高民主成本的另一個核心組成部分。 轉型期的心理問題往往很隱蔽,但是問題卻是很嚴重。"發生在社會與私人生活領域的變化并不是小心謹慎逐漸進行的……這種變化是以一種激烈、糾結又危險的膨脹方式的,以至于迅速引發了猛烈的精神障礙。大家都感覺迷失了方向,又失去了保護……"這種精神障礙如果不能得到及時干預,常常會引發嚴重社會。從社會關系看,冷漠、不信任以及暴力傾向充斥于社會風氣中。從個人情況看,則是酗酒、吸毒和自殺率高發。無論是民主政府還是公民社會都應當積極地對扭曲心理進行干預。例如,充分動員民眾參與選舉,增強政治效能感,或是利用社會組織引導民眾參與公共生活,增進社會信任感等。

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