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    古典理論中的契約思想及現代政府的契約內涵

    時間:2014-08-18 來源:未知 作者:小韓 本文字數:4693字
    論文摘要

      現代政府的職能發揮程度主要是依據政府的地位以及政府的能力,能力與地位影響政府的效能。十八大報告指出“堅持政府處理改革發展穩定的關系,膽子要大、步子要穩,加強頂層設計和摸石頭過河相結合,整體推進和重點突破相促進,提高改革決策科學化,廣泛共識,形成改革合力。”“處理好政府與市場的關系,使市場在資源配置中起決定性作用和更好發揮政府作用。”政府的主體地位與重要性始終是擺在國家建設的中心環節,是政府生命力的展現,需要解讀政府的內涵,確立現代政府的合法性地位,增強政府的公信力。

      在人類的發展史中,一個不容忽視的力量早已在人們的生活中留下根深蒂固的烙印,那就是政府這個行為體。引用博弈理論中很重要的囚徒困境來論證的結果是,在理性的指導下,要達到雙贏的話,在沒有任何約束力的情況下,雙方只能生活在霍布斯的自然狀態,即人與人之間的戰爭狀態或猜忌狀態。即便是遵守理性人的假設,靠雙方的相互制約也很難維持長久的互贏。當這種情況推廣到眾人,人們違反規則沒有受到懲罰,那么規則就會失去效力。當大多數人遵守時,按奧爾森的理論會出現少數人“搭便車”的情形,出現秩序的混亂和失范現象,最終也是會不利于政府和社會的管理。當出現大多數都無法遵守時,這時候政府的能力與作用就會凸顯出來,通過征收稅款以監督和懲罰的形式來施展政府的魅力。但在賦予和行使政府這個行為體的權力來源問題上,古典社會契約理論早就對此有自己的理論解釋框架和實踐運行設計。本文就主要從實現個人利益與社會利益的連接點———契約思想,這一古老的命題中追尋現代政府的契約內涵及其意義。

      一、契約的源流

      契約是古老的法律概念,契約觀念可以追溯到古代希臘的智者( 如普羅泰戈拉) ,他把法解釋為一種契約的傾向,并以契約來解釋法的起源; 伊壁鳩魯則明確提出國家和法都是社會契約的產物,是關于人類福利的約定,目的是為了使人們免于相互之間的侵害,國家和法律是為了保護人民的利益而達成的契約等,它們都已含有后來的有關社會和政府契約觀念的萌芽。在古代社會,羅馬法就有契約概念和法律制度,經由古羅馬至中世紀的教會契約法,“西方的契約思想源于希伯來《圣經》中上帝與初民的立約,在《圣經》中,我們甚至發現了神圣的契約: 《舊約》、《新約》即是上帝與人、與部落首領或王( 如挪亞、亞伯拉罕、大衛王……) 訂約的記載,契約在此又作為一個宗教神學概念出現”; 在近代社會,契約作為一種政治理念和斗爭工具,成為社會的焦點: 霍布斯的專制契約論; 洛克的自由契約論; 盧梭的民主契約論; 恩格斯曾指出“國家是契約觀念的產物”,馬克思恩格斯曾斷言國家起源于人們之間的約定,起源于社會契約。契約的約束力可以從道德的約束力中追尋,抑或是來自于人們行為的習慣與慣例。富勒指出契約責任的背后基礎是信賴理論,之后麥克尼爾又提出關系契約。當代社會契約由理論領域走向實踐領域( 經濟、法律,倫理,社會生活) 的契約內涵得到不斷的深化和發展。

      我國長期以來的自然經濟體制、熟人社會不利于憑信用而維系約定和契約精神的發展,但是隨著商品經濟的發展和對外貿易的擴展,人們逐漸沖破了血緣、地緣和人緣的社會關系,建立和維護一種新型的經濟關系,契約關系逐漸取代人身依附關系。近代以來孕育于經濟活動領域中的契約精神,在社會契約論思想的產生過程中,儼然成為一種西方文化傳統和本能,它體現了社會與國家之間的契約關系,是公民與國家之間的一項政治契約。現代政治秩序以自由、民主為基本內容,它的實現有賴于契約并以契約為基礎,契約與權力共同構成政治社會的支架。契約應用于政治系統,才能真正的產生親和力并發揮其應有的效力,在橫向層面內含政府、市場與社會主體自由、平等、互惠的價值訴求; 在縱向層面也包含著政府履行職能,提供公共服務所應有的誠信與責任、秩序與效率的政府人格與施政理念; 作為一種方法論,為橫向和縱向契約理念結合的法治政府提供了應然性的法治邏輯和和諧社會的實踐歸宿。總之,契約思想解釋國家的起源認為國家是民眾以契約的形式根據合意而組成,國家的公權力來自于公民讓渡自然權利,政府則是代表全體民眾行使公權力的代理人,所以政府的契約內涵就具有產生的正當性。

      二、古典理論中的契約思想

      古代的政治始終同倫理、道德糅合在一起,多數思想家都強調人們之所以要在國家中生活是為了求得善的,道德的生活。可以說在霍布斯之前自然法理論和契約理論是脫節甚至對立,而霍布斯卻將自然法和契約整合,為洛克、盧梭把這些古典契約思想闡述為現代的契約政府思想提供傳統理論淵源,后來羅爾斯通過公平正義原則把政府的權力與道德有效整合,以及諾齊克的契約理論則是建立在自愿的基礎上進行自由選擇,并強調只是部分人按契約方式結合。嚴格意義上契約論思想包括一致同意、雙方交換權利和嚴格服從契約三個要素,所以在闡釋政府的起源和產生時,契約理論處于理論的核心和基礎部分,霍布斯、洛克、盧梭等這些傳統的契約思想,包括自然法,自然權利,人性論以及契約的目的等幾個層面。
      
      ( 一) 自然法
      在理性、正義、平等、自由觀念之下,這些古典社會契約思想家們是先從有關自然法的論述開始的。在霍布斯的論述中“自然狀態受著自然法的支配。所謂自然法就是一種合乎理性的規律或法則,例如人人都有天生自由的。人人都有保存自己、企求安全的欲望,人人都有大自然賦予的理性和平等的權利等等”“最基本的自然律———尋求和平,信守和平”來推導出尋求世界和平、堅信和平。洛克認為“自然狀態有一種為人人所遵守的自然法對它起著支配作用; 而理性,也是自然法,教導著有意遵守理性的全人類: 人們既然都是平等和獨立的,任何人就不得侵害他人的生命、健康、自由或財產。”在盧梭眼中認為在自然狀態中,不平等幾乎是不存在。由于人類能力和人類智慧的進步,不平等才獲得了它的力量并成長起來,由于私有制和法律的建立,不平等終于變得根深蒂固而成為合法的了。“在自然狀態下,人僅僅依靠本能就能獲得生活所需; 在社會中,人必須擁有發達的理性,才擁有成活的一切。”基于自然法,社會契約思想包含的基本思想是人是生而自由、平等的,國家只能是自由的人民自由協議的結果。

      ( 二) 自然權利
      霍布斯對自然權利做了明確的界定,認為“自然權利,就是每一個人按照自己所愿意的方式運用自己的力量保全自己的天性———也就是保全自己的生命———的自由。因此,這種自由就是用他自己的判斷和理性認為最適合的手段去做任何事情的自由。”。洛克直接把自然權力集體化,指出生命、健康、自由或財產權神圣不可侵犯。盧梭認為自然權利與社會權利是不同的,人有兩種原始本性,即自愛心和憐憫,自然權利的一切準則都是由此得出的,應該把人的社會性排除之外,同時明確指出自由權的地位,“人是生而自由的,但卻無往不在枷鎖之中。自以為是其他一切的主人的人,反而比其他一切更是奴隸。”總之,自然權利貴在保全自己的安全以及自身權利,對自然權利的分析是一個從個體推到整體的方式,人們的權利內容不斷在豐富,政府管理人們的權力及其復雜性也就隨著權利內容豐富的同時而不斷增加。

      ( 三) 人性觀
      人性觀在融合與沖突中構成契約思想的來源。性惡論是霍布斯的立論基礎,他認為人性是惡的: 自私自利、殘暴好斗。在人類的原初時期,人們是處于一種充滿互相爭斗、恐懼不安的自然狀態。洛克對此則有不同的認識,“這也是一種平等的狀態,在這種狀態中,一切權力和管轄權都是相互的,沒有一個人享有多于別人的權力。”“認為基于自然的平等是既明顯又不容置疑,因而把它作為人類互愛義務的基礎,并在這個基礎之上建立人們相互之間應有的種種義務,從而引申出正義和仁愛的重要準則。”。盧梭雖沒有明確指出,但是也有其自身的人性觀滲透在其思想中,“自然人與野獸的區別不在于理性,在于自由……野獸只受本能驅使,而自然人則是個“自由施動者”,尤其是他能夠自我完善。”盧梭認為人們正是應當從人的這種能力上,去尋找人類一切苦難的根源。不同的人性觀就會產生不同的行動內容和行為方式,雖然立論的基礎有所不同,但是追求的結果卻又其一致性,人是不斷追求完善的過程,也是不斷發現自我能動的過程。

      ( 四) 契約的目的
      既然自然狀態悲慘可怕,出于人的理性驅使,人們要求擺脫它而尋求有組織的,和平的生活,就相互訂立了一種社會契約,甘愿放棄原來享有的自然權利,并把它交付給一個統治者或主權者( 一個人或一個集體) ,從此建立國家。所以,根據霍布斯的理論,國家不是根據神授的,而是人民轉讓的、托付的。換句話說,出于人們的理性和幸福生活的需要而創建了國家。在洛克的眼中“任何人放棄其自然自由并受制于公民社會的種種限制的唯一的方法,是同其他人協議聯合組成為一個共同體,以謀他們彼此間的舒適、安全和和平的生活,以便安穩地享受他們的財產并且有更大的保障來防止共同體以外任何人的侵犯。”不同于二者的是盧梭卻“要尋找一種結合的形式,使它能以全部共同的力量來衛護和保障每個結合者的人身和財富,并且由于這一結合而使得每一個與全體相聯合的個人又只不過是在服從其本人,并且仍然像以往一樣地自由。”這就是社會契約所要解決的根本問題。“每一個結合者及其自身的一切權利全部轉讓給整個集體。”政府產生的目的,就是實現自己權利的過程,在讓渡中不斷充實權利的方方面面,最后尋找到政府這樣一個在讓渡的基礎上產生集體力量的共同體。

      三、現代政府的契約內涵

      依靠契約方式來構筑政府,通過人與人之間自覺地結合、讓渡權利和自身利益來增強政府的效力,可能會解決當下許多地方政府公信力不足的困境。這一點從霍布斯、洛克、盧梭等這些古典社會契約思想中可以發現契約政府的內涵,來指導當前政府行為中無規范現象,樹立規范政府行為的原則,尋求政府的合法性理論支持。

      “權利的相互轉讓就是人們所謂的契約”,或者契約就是“暗示這個人或團體的復數,按照所有各方都能接受的原則來劃分利益才恰當,也表現了正義原則的公開性……強調政治原則的公開性,它還有一種悠久的傳統。這一思考方式來表現人際關系有助于明確觀念且符合自然的虔誠。”在這里,政府主要是指向民主政府,建立在人們同意的基礎上。

      在霍布斯、洛克、盧梭等這些古典契約論思想家的眼中認為政府是人們為了更好的維護自身的安全和保障自身的權利,把自然權利的部分或全部讓渡出來形成政府權力,服從于一個集體力量的共同體。可以說政府從產生那一刻開始就被賦予契約的內涵,政府是在人民同意的基礎上產生,具有政府的契約內涵。

      關于政府是如何產生的,不同的學者有不同的認識; 關于政府是什么,學界也有不同的答復,比如有限政府,小政府或大政府,服務型政府等,這些是當下對此廣泛流行的解釋。

      以契約的方式填補政府的內涵,是實現政府與社會聯系的紐帶,旨在回應目前地方政府公信力缺失的事實。通過構筑契約型政府,來贏得市場和公眾對政府的信任和信心,以指導政府更好的處理自身與市場和社會的關系,尋求一種合理解釋和解決現實問題的依據,這也將是增強政府主體地位的可塑性設計方法之一。

      參考文獻:

      [1]麥克尼爾. 新社會契約論[M]. 北京: 中國政法大學出版社,1994.
      [2]盧梭. 社會契約論[M]. 北京: 商務出版社,1980.
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