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    財務會計論文

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    案例分析自主研發與產學研合作的互動機制

    時間:2014-11-26 來源:未知 作者:學術堂 本文字數:7992字
    論文摘要

      在我國經濟轉型進程中,為提升創新能力和效率,企業必須突破組織邊界,整合組織邊界內外的各種創新要素[1].而產學研合作則日益成為企業獲取外部創新知識的重要渠道之一.產學研合作創新是企業與高校、科研院所為實現各自的價值創造目標,通過一定的組織形式而建立起來的合作創新模式.這種合作創新模式有利于企業獲取行業前沿技術成果,進行突破式創新,形成競爭優勢.然而,現有研究絕大多數關注的是企業內部自主研發、產學研合作對企業創新能力提升的獨立影響效應以及二者的相關性[2-4],較少關注兩類研發活動之間的互動性,并且對兩類研發活動互動的內在機理還缺乏較為深入的探討.互動關系研究突出了對不同研發主體之間雙向、動態關系的關注,使得研究焦點不再局限于傳統的、趨于單向的知識和技術的轉移.同時,作為企業的成長戰略構成的一部分,產學研合作創新與企業內部自主研發戰略之間并非相互替代的關系,而是相互補充、動態共同演化的關系,并且這種互動性與共同演化以合作主體形成的吸收能力為條件.鑒于此,本研究將從能力互補和吸收能力的視角,采用案例研究方法,從微觀層面次探討兩類研發活動之間的互動規律,為企業增強外部知識獲取能力,為實現創新能力提升提供借鑒.

      一、理論架構

      1.內部自主研發與外部研發:替代還是互補?

      Cohen & Levinthal 認為企業在進行研發活動時,融合外部知識將增進其創新過程的有效性[5].內部自主研發反映了企業對自身作為技術創新主體地位的準確認知,而外部創新資源的挖掘與利用則反映了企業對這一重要互補資源的充分重視,凸顯了外部創新資源支撐企業實現技術創新目標的關鍵作用.然而,那些處于企業外部、有價值和稀缺性的資源通常具有不可移動、不可模仿、不可完全替代的特點[6],這就增加了企業從其他組織獲取創新資源的難度.因此,企業與外部創新組織結成有利于創新的知識網絡就顯得非常重要.

      從知識互補的角度來看,企業對外部溢出知識的重視和對技術獨占性的關注使其保持了較高水平的研發合作[7].根據當前國內外學者的實證研究結果,內部研發與外部組織合作研發不能簡單地視為相互獨立的關系,在影響企業創新績效過程中,兩者之間既可表現為互補關系,也可表現為替代關系.比如,Love & Roper 的研究驗證了外部研發對企業內部研發的替代,而 Lee 等學者的研究則表明企業內部能力、內部研發支出與外部網絡在價值創造過程中具有互補性[8].綜合來看,外部創新資源既可以替代企業內部創新活動,也可以與企業現有能力相適應,發揮內外能力的協同作用.

      2.內部自主研發與產學研合作創新互動關系探究

      (1) 能力互補觀

      內部研發活動盡管能夠促進企業形成專有技術,但是對于那些具有較高復雜性的技術來說,這種研發模式則具有較高的風險性和研發成本,并且還非常耗時.對于后發企業而言,其很難依靠自身有限的技術能力來與國內外技術領先企業相競爭.為盡快提升技術能力,企業應不斷提升自身對外部異質性資源和能力的搜尋能力.而產學研合作創新則為企業帶來了新的科技知識,彌補了其在前沿知識方面存在的不足.當企業采取合作研發行為的目標是獲得協同效應或互補資產時,外部研發合作與企業自主研發的關系傾向于表現為互補而非替代.

      如果企業將外部研發視為企業內部研發的替代,其最終結果極有可能導致企業自身長遠創新能力的減弱.相對于那些未積極開展產學研合作創新的企業,內外研發活動相結合的企業將在新產品與新技術研發方面投入更多.也就是說,內外研發的互補性不僅有助于提高企業內部研發效率,而且還提升了企業研發支出的水平.

      綜上可知,內外研發的互補性是企業技術能力形成和創新能力增強的重要驅動力.

      (2) 吸收能力觀

      吸收能力反映了企業識別、評估、獲取、吸收、轉化和商業化應用外部新知識的能力[5].較高的吸收能力不僅能提高企業消化和運用外部知識和資源的效率,而且還能增強企業對外部新知識和新技術的復制能力.而較低的吸收能力會使企業難以有效地學習或遷移外部創新知識.企業只有在建立起強大吸收能力的情形下,研發合作才會對企業的研發投入水平產生積極的正向影響.在企業中,吸收能力的形成具有一定的累積性,其建立在企業先前持續的研發投入和已經創建的相關知識基礎之上,并且這些相關知識中的絕大部分是嵌入于企業的產品、工藝流程、員工等.企業前期積累的相關知識越豐富,其理解、整合外部知識和技術的能力就越強.Cassiman & Veugelers(2006)的研究表明,吸收能力是影響企業內部研發與外部研發合作創新之間互補關系的重要情境變量[7].Lee 等學者的研究發現,在企業缺少吸收能力的情形下,產學研合作創新對企業績效基本上沒有任何貢獻[8].樊霞等學者的研究也驗證了企業吸收能力是影響企業產學研合作創新效率的重要因素[9].這些研究突出了產學研合作創新需要借助于企業內部研發來對企業創新績效發揮作用.所以,吸收能力在企業內部研發與產學研合作創新研發互動過程中扮演著重要的催化劑作用.為了提高創新產出,推進企業創新能力由低階向高階演進,企業自身必須形成強大的吸收能力.

      (3) 互動關系分析

      企業與高校、科研院所之間的良性互動不僅推動了創新知識和資源的流動,而且還激發了新知識的創造.通過互動,外部合作伙伴為企業提供了其創新所需的、不能在企業內部產生的新知識和新技術,而企業則依托自身培育起來的吸收能力更好地理解和評估外部創新技術和知識,并做出快速響應.在企業內部自主研發與產學研合作創新研發互動過程中,協同創新主體不斷地對雙方的知識與技術交流模式、利益分配機制、研發團隊的組建等進行適宜的調整,使得雙方的互動關系隨著合作時間的增加而逐步加強,雙方互動的頻度越來越高,彼此之間知識、技術、人才、信息等資源的交換次數越來越多,進而增強了協同創新主體之間的相互信任與承諾.企業與高校、科研院所之間逐漸消除了在管理模式、組織文化、利益分配等方面可能存在的沖突與差異,實現了管理與文化方面的兼容,進而促進了合作雙方的深度合作,比如,企業與高校、科研院所合作成立聯合研發實驗室、聯合研發機構和工程技術中心等科研基地.對于高校和科研院所來說,深度合作不僅使高校和科研院所獲得了充裕的科研資金支持,促進了相關科研課題的深入研究,而且還使高校與科研院所的研究人員獲得了更多的鍛煉機會,促進其形成科研應遵循"市場導向、需求牽引"的觀念,使其研究成果更具有經濟性特征,進而提高了科研成果轉化率,促進高校與科研院所自主創新與服務社會能力的提升.

      由此可知,企業內部自主研發與產學研合作創新研發之間的良性互動能夠使企業與高校、科研機構之間形成雙贏的局面.

      可以說,兩種研發模式的良性互動共同推動了企業創新能力和創新績效的提高.

      根據以上分析,文章對企業內部自主研發、產學研合作研發、吸收能力與企業創新能力等關鍵構念之間的關系用圖1 表示,并且據此提出了以下四個基本研究命題:

    論文摘要

      命 題1:企業通過產學研合作創新而獲取的互補資產和能力能夠提升企業的內部研發效率,促進企業形成核心技術知識.

      命題 2:吸收能力在企業內部自主研發與產學研合作創新研發之間形成良性互動關系過程中發揮著催化劑作用.

      命題 3:企業自主創新能力的增強有利于提高產學研合作創新研發的水平,實現企業與高校、科研院所之間的雙贏.

      命題 4:企業內部自主研發與產學研合作創新研發之間的互動性促進了企業創新能力的演化.

      二、研究設計與方法

      1.研究方法

      文章擬采用案例研究方法來揭示企業內部自主研發與產學研合作創新之間的動態互動關系.案例研究是基于豐富的定性數據,對現實環境中某一特定現象問題進行深入描述和剖析的方法.相較于其他研究方法,案例研究能對案例進行厚實的描述與系統的理解,而且還能對動態的互動過程與所處的情境脈絡加以掌控,進而獲得一個較為全面與整體的觀點[10].與多案例研究相比,單案例有助于理解隱藏在某一特定現象背后的動態復雜機制,深入觀察和探究企業內部發生的縱向演變機制.

      2.案例企業選擇

      案例企業選擇必須滿足案例研究的典型性與代表性,同時還要滿足與研究問題和情境的契合性.本研究確定了如下選擇標準:①企業在同行業中居于領先地位,并且是后發企業逐漸成長起來的;②企業專注于自主創新實踐,并且在產學研合作創新方面有較為豐富的經驗積累,這有利于本研究發現和挖掘內部自主研發與產學研合作互動關系;③與企業相關的前期研究資料豐富,有利于案例企業的長期縱向研究.基于上述標準的考慮,本研究確定廣東科達機電股份有限公司 (以下簡稱為"科達機電") 為本案例研究企業.

      首先,科達機電是一個典型的后發企業,其發展成長過程經歷了引進消化吸收再創新、產學研合作創新、自主創新等階段;其次,2012 年,科達機電是中國陶瓷機械行業的龍頭企業,綜合實力位居世界第一;再次,科達機電堅持科研興企戰略,高度重視自身研發能力的提升,建立起完善的科研創新體系;最后,在產學研合作創新方面,科達機電先后在國內眾多高校開展了技術研發課題研究,積累了豐富的產學研合作創新經驗.

      3.數據收集

      (1) 半結構化訪談半結構化訪談是研究人員根據事先準備好的訪談表,依照表 1 中的內容逐項對受訪者詢問來搜集信息.研究小組在 2013年1 月采訪了科達機電的中高層管理者.半結構化訪談的焦點問題包括新產品研發強度、科技創新平臺建設、產學研合作等.此外,研究小組還設計了"科研項目信息簡況表".這些關鍵研發信息的獲取保證了研究數據的信度和效度.

      (2) 現場觀察研究小組在2013 年 1 月實地參觀了科達機電成立的"企業博士后工作站"、"院士工作室"、"陶瓷工程試驗中心"等科技創新平臺,了解了科達機電的創新發展歷程.

      (3) 二手資料本研究通過四個環節獲取研究所需的二手資料:第一個環節是通過官方網站了解企業的發展歷程、研發與技術、業務領域等;第二個環節是在中國知網檢索與科達機電研發與創新的學術文獻;第三個環節是在專利數據庫服務平臺檢索科達機電的專利申請情況;第四個環節是通過百度搜索引擎檢索科達機電研發與產學研合作等相關信息.檔案記錄收集主要包括科達機電 2002 年上市以來的財務報告、主流媒體新聞報道等.

      4.階段劃分

      在縱向案例研究中,首先要進行企業發展階段的劃分.研究小組根據科達機電的成長過程中的里程碑事件,將其 20 多年的發展歷史劃分為三個階段,如表 1 所示.

    論文摘要

      5.信度和效度

      本研究通過多渠道獲取案例企業的數據資料,建立并形成對研究數據的三角測量[11],一定程度上解決了研究的構念效度問題.同時,研究小組根據研究的需要,建構了研究資料庫,包括訪談記錄、檔案資料、資料分析記錄、研究報告等,這些資料為后續研究的再檢查與再分析奠定了基礎,進而提高了研究的信度.

      三、案例分析

      1.案例企業的發展概況科達機電創建于 1992 年,是一家專注于陶瓷、石材、墻體材料等大型機械裝備產品研發與制造的高科技上市公司.科達機電現有職工4000多人,各類專業技術人才占公司總人數的比例接近20%.科達機電一直秉承"做別人不容易做到的"、"創新永無止境,永遠追求更好"的創業導向,不斷超越創新.公司內部建立起的科研創新環境為科達機電的創新奠定了堅實的基礎.

      2.科達機電創新能力演化歷程(1) 模仿創新 (1992- 1998 年)創業初期,科達機電并未形成自己的主營產品,幾乎沒有任何研發活動,從事的業務主要是陶瓷機械維修.然而,憑借著創業者的研發激情,公司在對國外先進的陶瓷機械設備技術和工藝進行消化和吸收后,設計出當時中國第一臺磨邊機,并且成功地推向市場.自此科達機電不僅形成了自己的主營產品,而且還逐漸走向了模仿創新之路.這一期間,科達機電高瞻遠矚并超前行動,將發展目標定位在"實現陶機裝備國產化".科達機電先后研發出中國第一臺瓷質磚拋光機、第一條瓷質拋光線、第一條釉面磚拋光生產線等.科達機電在這一時期的成功經驗主要在于通過對國外先進技術的消化和吸收,再植入科達機電的創新基因,以低價高品質的產品立足于市場,成為我國建筑陶瓷機械裝備行業的先驅者,并由此而獲得了"先行者優勢".

      (2) 產學研合作創新 (1999- 2005 年)科達機電在技術創新方面進行大膽嘗試,堅持技術創新課題市場化的研發指導方針,通過產學研合作創新來完善其研發體系.公司與華中科技大學、清華大學等院校合作,成功開發出"液壓壓磚遠程計算機網絡監控技術"、"大噸位壓機預應力鋼絲繩纏繞技術",攻克了大噸位壓磚機的制造技術,最終成功推出一系列具有國內和國際先進水平的全自動液壓壓磚機,填補了國內大噸位壓磚機的空白,宣布了我國現代化陶瓷墻地磚技術裝備已全部實現國產化.為進一步凝聚高校和科研院所的科研力量,科達機電先后成立了"科達機電博士后科研工作站"、"院士工作站".通過產學研合作創新,科達機電自身的技術能力得到了實質性的提升.這段時期,科達機電實現了"做強"的戰略目標并將戰略目標提升為"做世界建材裝備行業的強者".這一成功歸因于其在此時期內主導的自主創新能力,即通過產學研合作創新方式,不斷提升其集成創新能力.

      (3) 自主創新 (2006 年至今)2006 年 5 月,科達機電投資 4500 萬建立起亞洲陶機行業內唯一一座多功能的陶瓷工程試驗中心,并致力于自主研發.自成立至今,科達機電累計主持和參與制訂的國家標準 2 項,行業標準10 項;先后獲得國家級高新技術企業、廣東省創新型企業等權威榮譽或認定.

      為響應中國建筑陶瓷產業環保整治和節能減排的號召,科達機電將戰略目標和使命進一步升級為"讓幸福更久遠-為節能減排提供技術和裝備".科達機電始終圍繞節能減排這一主線不動搖,致力于開發低碳、綠色生產技術,推動了中國建筑陶瓷產業的整體轉型升級.截至 2012 年底,公司共申請專利668 項,其中發明專利 140 項,實用新型專利500 項,外觀設計專利 26 項,PCT 專利 2 項.科達機電這一時期在自主創新方面取得了卓越的業績,創新能力進化到原始創新能力這一高級階段.

      3.科達機電內部自主研發與產學研合作創新的互動過程及其能力演化路徑基于前面科達機電創新能力演化歷程的三個階段,研究小組結合文章提出的理論架構,對科達機電內部自主研發與產學研合作創新之間的互動過程及其能力演化路徑進行了較為深入的剖析,如表2 所示.

    論文摘要

      創新能力由低階向高階演化體現了企業已經形成對外部創新知識強大的吸收能力.吸收能力使科達機電實現了戰略柔性,并取得了卓越創新績效.在創新知識源的吸收方面,科達機電通過"干中學"、"用中學"、"互動中學"、"研發中學"和"前沿科技中學"等學習機制極大地提升了企業對新技術知識進行評價和開發利用的洞察力.在第一階段,科達機電依靠內部自主研發來進行新產品的設計與開發.通過對國外先進技術的消化和吸收,科達機電增強了自身對一些關鍵技術的復制能力.這種"干中學"、"用中學"的吸收能力和模仿創新能力為科達機電的自主創新能力形成奠定了扎實的基礎,促進其日后能夠以較快的研發速度創造出一個又一個的"中國第一".

      在第二階段,為了使企業始終走在技術開發領域的前沿,科達機電進行了能力重構,通過能力互補開展合作創新.

      同時通過產學研合作創新,科達機電實現了產學研合作創新與企業內部自主研發"互動中學",并有效地完成了一系列具有重大意義和價值的創新活動,在陶瓷壓機設備研發中建立起獨有的競爭優勢.在提升了前期"干中學""用中學"和"互動中學"等吸收能力的基礎上,科達機電已經積累了豐富的有關核心部件和系統的經驗性知識,形成了很強大的技術研發實力,并向"研發中學"、"前沿科技中學"躍遷.

      總而言之,科達機電通過內外研發活動的有效互動保證了其產品和技術始終在行業內保持前瞻性,鞏固了其在建筑陶瓷機械裝備和技術領域的領跑者地位.

      四、研究總結

      1.研究結論

      本研究通過對科達機電內部自主研發與產學研合作創新實踐的縱向案例研究,梳理了科達機電創新能力演化歷程、企業內部自主研發與產學研合作創新之間的互動過程.為了更好地理解科達機電創新能力演化路徑和驅動因素,文章提出一個整合性的分析框架 (見圖 2).

    論文摘要

      這一分析框架基本上涵蓋了本研究的全部結論.第一,科達機電的創新能力演化是一個復雜的、非線性的動態累積過程.

      在充滿創業導向和富有遠見的管理層的領導下,企業成功實現了"產品能力 - 核心能力 - 動態能力"的躍遷和嬗變.這一過程是一系列有組織的核心技術源的汲取和內化過程.當企業擁有自主產權的核心技術知識積累到一定程度時,即企業由產品能力向核心能力階段躍遷的,企業就開始在開放性的創新網絡中按照企業研發方向和目標來尋找互補技能和資產,高效率地整合企業邊界的內外知識,進而完成外部先進和前沿技術知識的內化過程.第二,企業憑借自身多年的核心技術知識積累以及高水平的產學研合作創新,通過企業內部自主研發與產學研合作創新之間的"互為驅動、互動增強"機制,形成了一個正反饋,進而促進企業形成了動態能力.需要指出的是,在這一整合分析框架中,企業自身培育和打造的吸收能力能是其能夠完成各階段能力積累和躍遷的內在基礎和動力.吸收能力可以幫助企業通過多種學習機制 (干中學、用中學、研發中學、互動中學、前沿科技中學),有效整合企業內部知識和外來知識,在提升企業知識積累的速度與水平的同時,推動了企業創新能力的升級.

      2.實踐啟示

      科達機電在自主研發能力培育和產學研合作創新等方面的實踐對其他行業的后發企業進行創新管理和實現技術追趕的目標具有重要借鑒意義.

      科達機電的實踐經驗表明,創新能力提升的關鍵在于企業能夠適時地在創新過程中實現企業內部與外部兩個技術知識面的耦合,進而成功地激活企業技術能力.在整合內外技術知識促進創新的過程中,企業應該努力做到創新活動的主動性、內生性和持續性.主動性意味著企業根據自身的技術知識和能力的積累情況來決定進行產學研合作創新的時機和模式,進而獲取、學習和吸收行業內更加先進的技術知識;內生性強調企業在研發活動中應該居于主導地位,通過內部自主研發實現原始的技術知識積累過程,以替代外部的技術引進;持續性表明企業的研發活動應該具有連續性特征,即企業在研發資金投入方面應該有保障.總而言之,企業對創新過程進行有效管理,發揮內部研發與產學研合作創新的互補效應,有利于其培育和形成持續競爭優勢.

      3.研究局限與未來展望

      作為單案例研究,文章仍不可避免地存在一定的局限性.首先,研究的結論是通過單案例研究來獲得的,其普適性和可推廣性就不免有所折扣;其次,研究選取的案例樣本來自于制造業,并且是一家處于成長期的民營企業,與其他所有制類型和行業的企業相比,其能力演化路徑可能具有一定的特殊性,因此,開展企業樣本的多樣化研究就非常必要.綜合來看,未來研究可以采取多案例研究、動態仿真等研究方法來檢驗研究結論的有效性.

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